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职责分离与四眼原则

把有风险的事和批准、核对拆开,别让一个人自己做、自己查。

Segregation of Duties and the Four-Eyes Principle◷ 约 3 分钟▤ 4 个真实故事换成 AI 也一样在知识地图里看它和谁相连 →

2022 年 4 月 5 日早上,Atlassian 运行的那个脚本,该过的检查都过了。

它做过同行评审,在预发布环境里测过,还已经在生产环境跑过一次,从 30 个客户站点里删掉了一个旧应用,一切顺利。第二次运行,是要对另外 883 个站点做同样的事。

可在提需求的团队和干活的团队之间,那张清单的意思变了。清单里本该是每个站点上那个旧应用的 ID,现在装的却是站点本身的 ID。Atlassian 事后写道,评审「关注的是调用哪个接口、怎么调用,没有核对给出的站点 ID」。预发布环境的测试也发现不了,因为那里根本没有这些 ID。

脚本 07:38(世界协调时)开始运行,08:01 结束,删掉了 775 个客户的 883 个站点,其中一些客户最长两个星期用不上自己的工具。其余经过见案例。

Atlassian 有第二双眼睛,只是看错了地方。

两个人,两份活

四眼原则说的是:有风险的操作要两个人,一个做,一个查。它的老亲戚「职责分离」更进一步,把一个流程拆开,让做事的人不同时负责记账、批准或对账。

两样都没有,一个人的手滑就会直通到底。2012 年骑士资本那场交易灾难之前,一名技术员把新代码装到公司的订单路由服务器上,八台漏了一台。美国证券交易委员会查明,骑士「没有安排第二名技术员复核这次部署」,也没有任何书面流程要求这样做。

没有职责分离,一个人的欺瞒也能直通到底。在商人银行业做了 230 多年的伦敦银行巴林,1995 年因驻新加坡的交易员尼克·里森造成的亏损而倒闭。澳大利亚央行总结官方调查时,列出的第一条失误就是「前台和后台没有分开」。作为那家子公司的总经理,里森「实际上同时掌控着交易的两头」,所以能未经授权地交易,再去改动交易记录。亏损藏在秘密账户里。调查得出的教训里有一条:「清楚的职责分离,是任何有效控制体系的根基。」

第二双眼睛需要什么

第二道检查好不好,要看它看的是什么。Atlassian 的评审走的是标准流程,而这个流程只看代码怎么调用系统,不看喂给它的数据。它在复盘里提出的第一条修法,是改系统本身:所有客户数据的删除,都要先经过一道「软删除」,数据在一段时间里还能恢复。

还有两点。检查的人要独立于做事的人,不能是一个为了早点下班就点头附和的同事。检查也要放在还能拦住事情的地方,在动作生效之前,而不是事后读一份报告。

共用的账户

设想一家小慈善机构,司库既负责付账,又负责每月核对银行流水。她很诚实,多年如一日。有一个月,一封以假乱真的邮件改了某个供应商的收款账户,三笔钱付给了陌生人。对账时她看不出问题,因为她对照的正是自己亲手录进去的那套错账户。

机构的补救几乎不花钱:改收款人信息,要另一位理事批准;每月的银行流水,由司库以外的人来看。这两步都不是在怀疑谁。

四只眼睛和一个智能体

AI 编程智能体让人很容易把这些角色又并回一个人身上。现在,一个人可以让一个智能体写改动,让另一个智能体审,然后自己点合并,全程没有第二个人看过。

软件平台早就为人准备了防这一手的设置。GitHub 允许代码库要求:「最近一次可审查的推送,必须由推送者以外的人批准。」智能体替某人推送代码时,有用的第二双眼睛,属于一个没指挥过这个智能体的人,盯着会出错的地方看:这次改动碰了哪些记录、用了哪些 ID、删了什么。

让第二个模型审第一个模型,可以多一道过滤。但它和一个要为结果负责的第二个人,不是同一种检查。

先看几件事

玩一玩

出处

  1. Atlassian, Post-Incident Review on the Atlassian April 2022 outage, April 2022
  2. U.S. Securities and Exchange Commission, In the Matter of Knight Capital Americas LLC, Release No. 70694, October 16, 2013
  3. Reserve Bank of Australia, Implications of the Barings Collapse for Bank Supervisors, Bulletin, November 1995
  4. GitHub Docs, About protected branches
  5. Sri Viswanath (Atlassian CTO), Update on the Atlassian outage affecting some customers, April 12, 2022
  6. SEC, In the Matter of Knight Capital Americas LLC, Release No. 70694, October 16, 2013
  7. Reuters via NBC News, Knight Capital gets $400 million lifeline, August 6, 2012
  8. CNN, Finance worker pays out $25 million after video call with deepfake 'chief financial officer', February 4, 2024
  9. Hong Kong Free Press (AFP), Multinational loses HK$200 million to deepfake video conference scam, Hong Kong police say, February 5, 2024
  10. CNN, British engineering giant Arup revealed as $25 million deepfake scam victim, May 16, 2024
  11. The Guardian, UK engineering firm Arup falls victim to £20m deepfake scam, May 17, 2024
  12. World Economic Forum, 'This happens more frequently than people realize', Arup chief on the lessons learned from a $25m deepfake crime, February 4, 2025
  13. Department of Employment and Workplace Relations, Targeted Compliance Framework Assurance Review, Final Report (report page and revision notes)
  14. The Guardian, Deloitte to pay money back to Albanese government after using AI in $440,000 report, October 6, 2025
  15. Associated Press, Deloitte to partially refund Australian government for report with apparent AI-generated errors, October 7, 2025
  16. Australian Financial Review, Deloitte AI report: Firm admits to using AI in error-filled government report, October 5, 2025
  17. CFO Dive, Deloitte refunds over $60K for report with AI errors, Australian government says, October 21, 2025